Liquidação alternativa do sistema de negociação
Liquidação do sistema de comércio alternativo
No início deste mês, a Securities and Exchange Commission ("SEC") instituiu administração pública e cessou e desistiu de processos contra o eBX, LLC ("eBX"), um corretor-registrado registrado na SEC. O eBX opera o LeveL ATS, um sistema comercial alternativo ("ATS") conhecido como "pool preto", que é um mercado proprietário onde os comerciantes podem trocar grandes blocos de estoque com o mínimo impacto no mercado. As piscinas escuras não exibem cotações para o público e, em vez disso, oferecem aos assinantes oportunidades comerciais que não estão disponíveis para investidores que utilizam mercados públicos. A SEC descobriu que o LeveL ATS violou o Regulamento ATS sob o Securities Exchange Act de 1934 ao não proteger as informações de negociação confidenciais de seus assinantes e não divulgar a todos os assinantes que permitiu que uma empresa externa usasse suas informações comerciais confidenciais.
Em antecipação aos procedimentos da SEC, o eBX apresentou uma oferta de liquidação que a SEC concordou em aceitar e que orientou as sanções impostas na Ordem da SEC Instaurando Procedimentos Administrativos e de Cessar e Desistir de acordo com as Seções 15 (b) e 21C da Securities and Exchange Act de 1934, Fazendo Constâncias e Impondo Sanções Remédios e uma Ordem de Cessar e Desistir (a "Ordem"). A SEC fez duas descobertas fundamentais na Ordem.
Primeiro, a SEC descobriu que o eBX violou deliberadamente a Regra 301 (b) (10) do Regulamento ATS, que exige que um ATS estabeleça salvaguardas e procedimentos adequados para proteger a informação comercial confidencial dos assinantes. A SEC descobriu que, embora o LeveL ATS informasse os assinantes, em seus acordos de assinantes e em outros lugares, que o seu fluxo de pedidos seria mantido em sigilo e não seria compartilhado com entidades externas, a LeveL ATS, em vez disso, permitiria que um provedor de serviços de terceiros tivesse acesso e gravasse isso informações de fluxo de pedidos. O provedor de serviços de terceiros então.
O Sistema de Negociação Alternativo concorda em liquidar os encargos de Falha na Divulgação de Negociação por uma Afiliada.
PARA DIVULGAÇÃO IMEDIATA.
Washington, DC, 24 de outubro de 2011 - A Securities and Exchange Commission cobrou hoje a Pipeline Trading Systems LLC e dois de seus principais executivos com a falha em divulgar aos clientes da plataforma de negociação de pool de dunas da Pipeline que a grande maioria dos pedidos foram preenchidos por uma operação comercial afiliada à Pipeline.
Materiais adicionais.
Pipeline, sem admitir ou negar os resultados de uma ordem administrativa da SEC, concordou em pagar uma penalidade de US $ 1 milhão para resolver o assunto. O fundador e diretor executivo da Pipeline, Fred J. Federspiel, e seu presidente e ex-executivo-chefe, Alfred R. Berkeley III, ex-presidente e vice-presidente da Stock NASDAQ, concordaram em pagar US $ 100.000. Ao resolver o assunto, Federspiel e Berkeley não admitiram ou negaram as descobertas da SEC.
O Pipeline, com sede em Nova York, foi lançado em 2004 como um sistema de comércio alternativo registrado pela SEC, uma plataforma privada operada para negociar títulos fora das trocas tradicionais. Os sistemas de comércio alternativo que exibem pouca ou nenhuma informação sobre as ordens dos clientes são conhecidos como "pools marginais". Os investidores institucionais usam esses locais para esconder suas intenções comerciais de outros e evitar mover o mercado com grandes pedidos para comprar ou vender ações.
De acordo com o pedido da SEC, a Pipeline descreveu sua plataforma de negociação como uma "rede cruzada" que correspondia às ordens dos clientes com as de outros clientes, fornecendo "liquidez natural".
Os pedidos da Pipeline eram falsos e enganadores porque sua empresa-mãe possuía uma entidade comercial que preenchia a grande maioria das ordens dos clientes no sistema do Pipeline, a SEC encontrou. Ele disse que o afiliado, mais recentemente conhecido como Milstream Strategy Group LLC, procurou prever as intenções comerciais dos clientes da Pipeline e trocar em outros lugares na mesma direção que os clientes antes de preencher suas ordens na plataforma da Pipeline. O pedido da SEC constatou que o Pipeline geralmente não forneceu a "liquidez natural" anunciada.
O pipeline tomou certas etapas para resolver o conflito de interesses que criou, incluindo pagando os comerciantes da filial usando uma fórmula que os recompensou em parte por dar preços favoráveis aos clientes da Pipeline. O pedido da SEC constatou que a Pipeline não divulgou a fórmula de compensação ou as atividades da Milstream para seus clientes ou em seus arquivos para a SEC.
- Porém, ordens são colocados e executados, seja em um piso de troca ou em um local automatizado, seja escuro ou exibido, um princípio permanece fundamental - os investidores têm direito a informações precisas sobre como seus negócios são executados. Pipeline e seus executivos seniores estão sendo responsabilizados por enganar seus clientes sobre como o pool escuro de Pipeline realmente funcionou ", disse Robert Khuzami, diretor da Divisão de Execução da SEC.
George S. Canellos, Diretor do Escritório Regional de Nova York da SEC, acrescentou: "A ação de hoje sublinha a importância da divulgação completa por aqueles que operam sistemas de negociação alternativos sobre suas operações e os serviços de execução que eles fornecem".
O pedido da SEC também descobriu que, apesar de o Pipeline representar que todos os usuários foram tratados da mesma forma, forneceu a Milstream algumas vantagens em relação aos outros usuários, incluindo acesso especial a certas informações sobre as operações do pool escuro e conexões de dados que o tornaram mais fácil para o Milstream rastrear histórico e atividade no pool escuro.
O pedido da SEC também descobriu que o Pipeline falhou adequadamente para proteger as informações comerciais confidenciais dos clientes, permitindo o acesso ao diretor de pesquisa da empresa-mãe da Pipeline, que atuou como gerente da entidade comercial afiliada de 2004 a 2006. A O pedido não alega que o diretor de pesquisa tenha procurado aproveitar as informações do cliente.
O pedido da SEC constatou que o Pipeline violou:
Seção 17 (a) (2) do Securities Act de 1933, que proíbe o uso de declarações falsas ou enganosas na venda de valores mobiliários. Regra 301 (b) (2) do Regulamento ATS no âmbito do Securities Exchange Act de 1934, que exige que um operador da ATS divulgue certas informações nos documentos exigidos com a SEC. Regra 301 (b) (10) do Regulamento ATS, que exige que um operador ATS implemente salvaguardas e procedimentos para proteger a informação comercial confidencial dos usuários do ATS.
O pedido da SEC constatou que a Federspiel e Berkeley causaram que o Pipeline violasse a Secção 17 (a) (2) da Securities Act e as Regras 301 (b) (2) e 301 (b) (10) do Regulamento ATS. Sem admitir ou negar as descobertas, Pipeline, Federspiel e Berkeley concordaram com o pedido da SEC, o que exige que o Pipeline pague uma penalidade de US $ 1 milhão e Federspiel e Berkeley paguem cada um US $ 100.000. Também exige que o Pipeline, Federspiel e Berkeley cessem e desistam de cometer ou causar qualquer violação do Artigo 17 (a) (2) da Securities Act ou do Regulamento ATS.
Gerald Gross, Daniel Walfish, Stephen Larson e Alexander Janghorbani, do escritório regional da SEC em Nova York, realizaram a investigação. O Sr. Walfish é membro da Unidade de abuso de mercado da SEC.
Para obter mais informações sobre esta ação de execução, contate:
George S. Canellos.
Diretor, Escritório Regional de Nova York da SEC.
Diretor Regional Adjunto, Escritório Regional de Nova York da SEC.
Blog de Direito de Privacidade.
Home & gt; Lei de Privacidade de Dados & gt; O sistema de comércio alternativo concorda em pagar US $ 800 por falha na proteção de informações confidenciais.
O sistema de comércio alternativo concorda em pagar US $ 800 por falha na proteção de informações confidenciais.
No início deste mês, a Securities and Exchange Commission ("SEC") instituiu administração pública e cessou e desistiu de processos contra o eBX, LLC ("eBX"), um corretor-registrado registrado na SEC. O eBX opera o LeveL ATS, um sistema comercial alternativo ("ATS") conhecido como "pool preto", que é um mercado proprietário onde os comerciantes podem trocar grandes blocos de estoque com o mínimo impacto no mercado. As piscinas escuras não exibem cotações para o público e, em vez disso, oferecem aos assinantes oportunidades comerciais que não estão disponíveis para investidores que utilizam mercados públicos. A SEC descobriu que o LeveL ATS violou o Regulamento ATS sob o Securities Exchange Act de 1934 ao não proteger as informações de negociação confidenciais de seus assinantes e não divulgar a todos os assinantes que permitiu que uma empresa externa usasse suas informações comerciais confidenciais.
Em antecipação aos procedimentos da SEC, o eBX apresentou uma oferta de liquidação que a SEC concordou em aceitar e que orientou as sanções impostas na Ordem da SEC Instaurando Procedimentos Administrativos e de Cessar e Desistir de acordo com as Seções 15 (b) e 21C da Securities and Exchange Act de 1934, Fazendo Constâncias e Impondo Sanções Remédios e uma Ordem de Cessar e Desistir (a "Ordem"). A SEC fez duas descobertas fundamentais na Ordem.
Primeiro, a SEC descobriu que o eBX violou deliberadamente a Regra 301 (b) (10) do Regulamento ATS, que exige que um ATS estabeleça salvaguardas e procedimentos adequados para proteger a informação comercial confidencial dos assinantes. A SEC descobriu que, embora o LeveL ATS informasse os assinantes, em seus acordos de assinantes e em outros lugares, que o seu fluxo de pedidos seria mantido em sigilo e não seria compartilhado com entidades externas, a LeveL ATS, em vez disso, permitiria que um provedor de serviços de terceiros tivesse acesso e gravasse isso informações de fluxo de pedidos. O provedor de serviços de terceiros usou essas informações para seu próprio benefício em conexão com um negócio de roteamento de pedidos separado.
Em segundo lugar, a SEC descobriu que o eBX violou deliberadamente a Regra 301 (b) (2) do Regulamento ATS, que exige que um ATS arquive um Formulário ATS com a SEC antes de implementar mudanças relevantes em sua operação ou quando o Formulário ATS no arquivo se torne impreciso . A SEC descobriu que o formulário ATS AVE do LeveL não divulgou que autorizou o provedor de serviços de terceiros a usar dados relativos a ordens encaminhadas para o LeveL ATS em benefício de seu negócio de roteamento de pedidos.
Em uma nota de rodapé, a SEC citou a Wonsover v. SEC, 205 F.3d 408, 414 (DC Cir. 2000) para explicar que "[uma] violação intencional das leis de valores mobiliários significa meramente" que a pessoa encarregada do dever sabe o que ele está fazendo ", mas que" não há nenhuma exigência de que o ator também esteja ciente de que está violando uma das Regras ou atos ".
De acordo com essas descobertas, a SEC impôs sanções incluindo (1) que a eBx cessar e desistir de cometer ou causar qualquer violação e qualquer violação futura das Regras 301 (b) (2) e 301 (b) (10) do Regulamento ATS; (2) que eBX é censurado; e (3) que eBX pague uma penalidade de dinheiro civil no valor de US $ 800K para o Tesouro dos EUA. O Diretor da Divisão de Execução da SEC declarou: "[d] ark pools são escuros por um motivo: compradores e vendedores esperam a confidencialidade de suas informações comerciais. . . . Muitos assinantes do eBX não receberam o benefício dessa negociação - eles não sabiam que outro sistema de roteamento de pedidos tinha acesso exclusivo a informações comerciais que usava para seu próprio benefício ".
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Liquidação do sistema de comércio alternativo
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14 de janeiro de 2016.
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14 de janeiro de 2016.
"Quando você pensa no mercado de ações," caridade "pode não ser a primeira palavra que vem à mente. No entanto, para o guru do estoque e o filantropo Tony Weeresinghe, Wall Street parecia ser o lugar perfeito para se estabelecer para fazer a diferença ".
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13 de janeiro de 2016.
"O ex-diretor de desenvolvimento global do London Stock Exchange Group lançou na quarta-feira a Ustocktrade, uma corretora de varejo online de baixo custo dos EUA que pretende" trazer Wall Street para Main Street "... A parte do objetivo da empresa é encorajar investidores não tradicionais , como estudantes universitários e assalariados de baixa renda, para participar do mercado de ações ".
Boston Business Journal.
13 de janeiro de 2016.
"A plataforma é projetada para tornar o estoque comercial o mais simples possível .... A empresa tentou remover qualquer jargão do processo, com usuários capazes de definir o preço no qual eles gostariam de" sair "de um estoque, por exemplo ".
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A negociação on-line tem risco inerente devido à resposta do sistema, preço de execução, velocidade, liquidez, dados de mercado e tempos de acesso que podem variar devido às condições do mercado, desempenho do sistema, volatilidade do mercado, tamanho e tipo de ordem e outros fatores. Um investidor deve entender estes e riscos adicionais antes da negociação.
As informações fornecidas não são justificadas quanto à integridade ou precisão e estão sujeitas a alterações sem aviso prévio. As informações fornecidas não devem ser consideradas como conselhos legais ou tributários. Consulte um advogado ou profissional fiscal em relação à sua situação específica. As projeções ou outras informações sobre a probabilidade de vários resultados de investimento são de natureza hipotética, não são garantidas para exatidão ou integridade, não refletem resultados reais de investimento e não são garantias de resultados futuros. Todos os investimentos envolvem risco, as perdas podem exceder o principal investido e o desempenho passado de uma segurança, indústria, setor, mercado ou produto financeiro não garante resultados ou retornos futuros. Considere os objetivos de investimento, riscos, encargos e despesas de um fundo antes de investir. Entre em contato conosco para um prospecto contendo essa informação.
Os investidores devem considerar cuidadosamente os objetivos de investimento, riscos e encargos e despesas de um fundo mútuo ou Exchange Traded Fund ("ETF") antes de investir. Antes de investir em qualquer fundo mútuo ou ETF, você deve considerar seu objetivo de investimento, riscos, encargos e despesas. Entre em contato conosco no supportustocktrade para um prospecto, oferecendo circular ou, se disponível, um prospecto resumo contendo essa informação. Leia atentamente. Os FNB estão sujeitos à flutuação do mercado e aos riscos de seus investimentos subjacentes. Os ETFs estão sujeitos a taxas de administração e outras despesas. Ao contrário dos fundos de investimento, as ações da ETF são compradas e vendidas ao preço de mercado, que podem ser mais ou menos do que o seu valor liquidativo, e não são resgatadas individualmente do fundo. Os retornos de investimento flutuam e estão sujeitos à volatilidade do mercado, de modo que as ações de um investidor, quando resgatadas ou vendidas, podem valer mais ou menos do que o custo original. Os ETFs estão sujeitos a riscos similares aos dos estoques. Alguns fundos especializados negociados em bolsa podem estar sujeitos a riscos de mercado adicionais. Os produtos negociados em bolsa com alavancagem e inversão não são projetados para comprar e manter investidores ou investidores que não pretendem gerenciar seu investimento diariamente. Esses produtos são para investidores sofisticados que entendem seus riscos (incluindo o efeito da combinação diária de resultados de investimento alavancados) e que pretendem monitorar e gerenciar seus investimentos diariamente.
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